La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha multado con un total de 3,2 millones de euros a Banco Sabadell, a la filial española de Crédit Suisse y a Julius Baer por infracciones muy graves a la Ley del Mercado de Valores.

Concretamente, las tres entidades han sido sancionadas por la percepción de terceros de incentivos no permitidos en la inversión en fondos clónicos e instituciones de inversión colectivas (IIC) extranjeras en el ámbito de gestión de carteras y del asesoramiento en materia de inversiones.

Crédit Suisse, Sucursal en España, ha sido multada con 1,2 millones de euros, mientras que Sabadell y Julius Baer deberán abonar 1 millón de euros cada una por esta infracción.

Así lo recoge este jueves el Boletín Oficial del Estado (BOE) en una resolución firmada por el presidente del supervisor, Sebastián Albella, publicada una vez que las sanciones son firmes en la vía administrativa.

Nueva multa, de 200.000 euros, a Jaime Botín 

La CNMV también ha multado a la firma XYZ Heritage Foundation, de la que el exbanquero Jaime Botín es único beneficiario, con 200.000 euros por no comunicar participaciones significativas en Bankinter.

En diciembre de 2013, el Ministerio de Economía y Competitividad ya impuso una multa por un total de 700.000 euros al expresidente de Bankinter por no declarar al mercado una participación de aproximadamente el 8% del capital de la entidad. De esa cantidad, 500.000 euros correspondían a Botín y 200.000 euros a XYZ Heritage Foundation.

Sin embargo, un año después, la Sección Tercera de la Sala de lo Contencioso Administrativo de la Audiencia Nacional anuló la multa de 500.000 euros a Botín tras estimar el recurso contencioso administrativo presentado por el exbanquero.

Más tarde, en febrero de 2016, el supervisor volvió a sancionar con 500.000 euros a Botín por la misma infracción, según recogió entonces una resolución publicada en el BOE.

150.000 euros de multa a Auriga

Por otra parte, el supervisor ha multado a Auriga Global Investors con un total de 150.000 euros por infracciones muy graves a la Ley del Mercado de Valores.

Unos 75.000 euros corresponden a una multa por no separar de forma efectiva los instrumentos financieros de la empresa y los de sus clientes, así como por el uso indebido a instrumentos financieros de sus clientes. La firma deberá abonar el resto, otros 75.000 euros, por llevar registros de operaciones con vicios esenciales.

Estas resoluciones son firmes en la vía administrativa, pero cabe presentar recursos que serán competencia de la Sala de los Contencioso Administrativo de la Audiencia Nacional.